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资料内容介绍:

内控基础知识
1.什么是内部控制 >内部控制
广义的内部控制:是指群体或组织为达到一定的目的,而采取的相应的控制措施和行为
狭义的内部控制:通俗地理解,就是企业或其他组织为确保既定目标的实现,而采取的相应的控制措施和行为。我们平时所说的内部控制通常就是指企业内部控制。
现阶段基于COSO的内部控制定义:是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工共同实施的、旨在实现控制目标的过程。
2.内部控制理论形成和发展包括哪五个阶段?
内部控制理论形成和发展的五个阶段:内部牵制、内部控制制度、内部控制结构、内部控制整体框架、企业风险管理框架。
3.什么是控制环境?
确立了公司风险管理的总体态度,是内部控制体系的基础,是有效实施风险管理的保障,直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现。(是企业的整体气氛,影响员工的控制意识,提供纪律约束和架构,是其他要素的基础)
4.什么是风险评估
风险评估就是识别、分析相关风险以实现既定目标,是风险管理的基础。
5.什么是控制活动?
控制活动是指有助于管理层决策顺利实施的政策和程序,是针对风险采取的控制措施。
6.什么是信息沟通
信息与沟通:企业经营管理所需信息必须被识别、获得并以一定形式及时传递,以便员工履行职责。
信息:来源于公司内、外部,与公司经营相关的财务及非财务信息。
沟通:信息在公司内部各层次、各部门以及在公司与客户供应商 >供应商、监管者和股东等外部环境之间的传递。
7.内部控制的四大目标是什么?
战略目标:中长期发展目标
经营目标:经营业绩和利润 >利润指标
报告目标:财务报告 >财务报告和相关信息真实、可靠
合规目标:经营活动符合法律、法规要求
8.控制环境包括哪些内容?
控制环境包括诚信与道德价值观、发展目标、管理理念与企业文化、风险管理策略、董事会及审计委员会、组织结构、权利和责任分配、人力资源政策与管理措施、员工胜任能力以及反舞弊机制等内容。
9.内控体系框架五要素是什么?
五要素:控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。
●五要素关系:控制环境是基础、风险评估是起点、控制活动是核心、信息与沟通是关键、监督是内部控制的再控制。五要素共同组成了一个完整的内部控制系统 。
10.《萨奥法案》404条款提出了哪些要求?
1)管理层有责任为企业建立和维护恰当的财务报告相关的内部控制;
2)通过管理层自我测试,对与财务报告相关的内部控制有效性进行评估;
3)管理层对公司与财务报告相关的内部控制有效性必须发表直接意见,并公开声明;
4)审计师对公司内部控制进行审计测试,对管理层的自我评估报告发表评价意见,同时还将发布独立评估报告。
11.什么是权限指引?
权限指引是以公司业务流程中的关键控制为基础,描述公司有效性审核、审查、审批的控制范围。
12.油田公司风险控制管理文件(全部流程)包括哪几部分?
风险控制管理文件(全部流程)包括:流程图、控制文档、控制实施证据以及法律风险防控相关文件等。
13.风险类别分为哪几种?简称分别是什么?
财务类:F 经营类:B 法律类:L
14.流程命名规则是什么?
(业务分类代码:SP、KP、MP
SP:战略发展流程 KP:经营业务流程 MP:管理支持流程
流程编码规则:业务分类代码+ 一级流程编号+“.”+二级流程编号+“.”+…+五级流程编号。示例:MP02.15.02.01.04 )

 
 
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